安阳市文物局法律风险防控制度

关于印发法律风险防控制度的通知

根据全省及我市服务型行政执法建设工作要求，我局制定了行政相对人法律风险防控制度，现将该制度印发你们，请遵照执行：

一、风险等级划分

（一）高风险违法等级。属于最大风险等级，主要包括：实施重大处罚或强制措施、强制执行的违法行为或者某一时段、某一地域、某一行业易发、高发、多发的违法行为。

（二）低风险违法等级。属于一般风险级别，主要包括：适用简易程序实施处罚的违法行为；违法行为轻微，经行政指导能及时纠正，未造成危害后果的违法行为；偶发、少见的违法行为或者法律没有明确规定，需要包容审慎监管的行为。

（三）中风险违法等级。属于较大风险，指除了高风险和低风险之外的其他违法行为。

二、工作流程

（一）梳理违法风险点。对近年来文物执法中发现的违法行为和已办结的文物执法案件（行政处罚、行政强制等）进行梳理分析，找出行政相对人的违法风险点，根据违法行为表现形式、危害后果、发生的概率等划分风险等级。结合执法职责，分批次或者分等级进行梳理，先梳理社会公众关注度高的违法风险点，也可以按照时间、地域、行为等对违法风险点进行分类。

（二）制定防控措施。通过综合分析违法行为产生的主要原因，结合实际制定防控措施，防控行政相对人违法风险。主要从文物执法机构和行政相对人两方面分析违法行为产生的原因。1.文物执法机构。例如：执法理念落后，不能将行政指导融入执法全过程；执法目的不当，监管不到位、不作为，懈怠性执法、选择性执法；执法不公、处罚不力；制度不完善，规划不合理等等。2.行政相对人。例如：法治观念淡薄，违法成本低，经济利益驱动，侥幸心理，疏忽大意，等等。

根据不同原因制定切实可行的防控措施。一是向行政相对人提出建议应该怎么做。二是对行政相对人如何疏导。三是对行政相对人发出哪些警示。四是加强行政执法业务培训和法律学习。

（三）充分征求意见。要按照《重大行政决策程序暂行条例》等相关规定，在梳理违法风险点、制定防控措施过程中，充分征求意见建议。

（四）分批公布宣传。按照“成熟一批、公布一批”的原则将梳理的违法风险点（含风险等级）、行政处罚和行政强制等依据(含裁量标准)、防控措施、责任单位等清单，及时通过便于行政相对人知晓的有效途径分批发布，并采取实地走访、现场宣讲、制作播放微视频等方式大力宣传，让行政相对人广泛知晓、深入了解。

（五）深化行政指导。认真组织文物执法人员落实防控措施，在日常管理、执法过程中，根据风险等级，提前介入、主动提醒，及时灵活实施行政指导，最大限度地防控行政相对人违法风险; 有条件的可通过互联网、大数据，分析识别、自动预警、主动介入。

（六）注重分析评估。定期从违法行为数量的增减、行政相对人法律遵从度和社会公众满意度的高低等方面，对法律风险防控制度实施的效果进行分析评估，对成效明显的编制典型案例广泛宣传，对不适宜的及时修订完善。

附件：安阳市文物局法律风险防控清单